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全國基金類企業(yè)備案登記、注冊、變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、基金發(fā)行、基金管理人備案登記
如需要了解以上信息，可以聯(lián)系我詳細了解！！
. 整改方式：通過“多選一”方式重新確認您的組織類型，即從已登記的多類型業(yè)務中選擇并僅選擇一種業(yè)務類型作為您的參展范圍。
2.整改路徑：通過“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”提交組織類型和業(yè)務類型變更申請。
在實踐中，雖然基金業(yè)協(xié)會明確禁止投資“名股實券”，但并未對“名股實券”的認定規(guī)則做出明確規(guī)定。在實踐中，股權(quán)投資基金通過在投資協(xié)議中設定正式的回購條件（預定的或基本上可確定的必然成就）變相進行固定收益投資的例子很多；
根據(jù)以往的經(jīng)驗,，
一般情況下，如果高管人數(shù)少于3人，員工人數(shù)少于5人，基金業(yè)協(xié)會可能會反饋人員不足。
實際控制人
一家公司計劃向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告(
)申請注冊成為股權(quán)基金經(jīng)理。
基金產(chǎn)品不能延期，產(chǎn)品清算不能同時進行。對于這類基金經(jīng)理而言，這將影響其新產(chǎn)品的發(fā)行。
備案說明還列出了協(xié)會暫?；饌浒傅南嚓P(guān)情況，包括：
. 整改完成前資金備案限制：整改完成前不得新增資金備案申請。
4、已備案并在運作的型股權(quán)基金的處理方式：在基金合同（包括基金合同、公司章程或合伙協(xié)議）到期前可以繼續(xù)投資和運作，
但不得在基金合同期滿前公開申購或者擴大募集規(guī)模?；鸷贤跐M后，應當進行清算或者清算，不得續(xù)簽。
截至目前，已有2198名基金經(jīng)理通過協(xié)會的“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”，按照化管理的原則完成注冊備案。在2019版指令發(fā)布之前，基金行業(yè)協(xié)會在備案審查期間一直關(guān)注此類安排?？梢灶A期，2019年版指令發(fā)布后，在備案審查中將特別關(guān)注資產(chǎn)回購安排下回購條件的合理性。
目前，公司有10名股東，各持股10%。本公司認為，由于各股東持股比例相同，股權(quán)相對分散，本公司無實質(zhì)性控制人。公司想知道公司是否可以申請注冊非實際控制人的基金管理人。
《備案說明》第29條規(guī)定了基金暫停備案的相關(guān)觸況。綜上所述，主要涉及基金管理人嚴重違反相關(guān)法律法規(guī)或自律規(guī)則，或多次實名投訴。詳情請參閱相關(guān)條款。
“為了進一步落實基金管理人職業(yè)化管理的原則，有效建立有效機制，防止可能的利益?zhèn)鬟f和利益沖突，提高行業(yè)機構(gòu)的內(nèi)部控制水平。”
當然，基金經(jīng)理仍有可能不向基金業(yè)協(xié)會披露或完全披露回購安排。筆者推測，不排除基金行業(yè)協(xié)會要求基金管理人出具承諾書，以確認回購安排的充分披露。屆時，如果基金經(jīng)理違反其承諾，他將面臨重大合規(guī)風險。
根據(jù)以往辦理基金管理人注冊的經(jīng)驗，
基金行業(yè)協(xié)會要求私人基金經(jīng)理必須有實際控制人
.對于實際控制人的認定標準，基金業(yè)協(xié)會從多個角度進行了認定，
基金管理人未及時履行季度、年度和重大事項信息更新、信息披露和報送義務。在完成整改前，協(xié)會將暫停新產(chǎn)品的備案申請。

辦理資金備案手續(xù)，提交以下基本信息：① 根據(jù)主要投資方向指示的主要投資方向和基金類別。② 基金合同、公司章程或合伙協(xié)議。在募集資金過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當提交基金招募說明書。從字面意義上看，公司和合伙制股權(quán)基金似乎仍然存在“先申報后募集”的可能性，這實際上不同于基金業(yè)協(xié)會以前的審計標準。這一備案原則今后是否會發(fā)生變化，基金業(yè)協(xié)會是否會在窗口下消除“先備案后募集”的局面，還有待觀察。《證券及經(jīng)營機構(gòu)私人資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)范第3號——結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃》。非證券基金
雖然沒有必要執(zhí)行上述規(guī)定，但如果杠桿率過高，仍會引起基金業(yè)協(xié)會的關(guān)注?；鸸芾砣藨J真閱讀本須知和系統(tǒng)提示，上傳的資料與系統(tǒng)（資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺、員工管理平臺）填寫的信息保持一致，上傳基金備案承諾書、基金合同、，風險披露函、實繳出資等相關(guān)書面材料，簽字蓋章齊全。以公司、合伙企業(yè)和其他企業(yè)形式設立的股權(quán)基金，還應當提交工商登記證和營業(yè)執(zhí)照正本和副本。③ 采用委托管理方式的，應當提交委托管理協(xié)議。托管機構(gòu)受托托管基金資產(chǎn)的，還應當提交托管協(xié)議。④ 基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息規(guī)范封閉式運作和資金豁免
2019年《指示》第1（11）條規(guī)定：
“股權(quán)投資基金（包括風險投資基金，下同）和資產(chǎn)配置基金應以封閉方式運作。備案完成后，不得公開認購/認購（認購）和贖回（贖回）。基金封閉運作期間的分紅在這種情況下，基金業(yè)協(xié)會可能會進一步核實
無論基金是否有盈虧平衡安排，是否有出票人協(xié)議等，基金經(jīng)理都將被要求就過度杠桿問題發(fā)布相關(guān)指示，或者所有投資者都將被要求簽署一份意識函（視情況而定）。

《證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務暫行規(guī)定》、《投資基金管理人登記備案辦法（試行）》、《關(guān)于進一步規(guī)范投資基金管理人登記若干事項的公告》，《投資基金信息披露管理辦法》、《投資基金募集管理辦法》（3） 私人投資基金監(jiān)督管理暫行辦法
第二條規(guī)定，本辦法所稱私人投資基金，是指在中華共和國境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。以非公開募集資金進行投資活動的公司或合伙企業(yè)，私人基金經(jīng)理還需要相應修改基金合同的條款，并對募集進度作出適當安排。
2.由于股權(quán)基金初始申報與后續(xù)重大事項變更的審計準則不同，市場上一直存在“準備小而募集大”和“準備先募集后募集”的普遍情況，本基金的風險披露聲明要求投資者承諾為自己出資，不存在代為持有。
基金備案時，投資者不需要繳納全部認購資金，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（“基金業(yè)協(xié)會”）也不要求所有合伙人同時出資，但仍將對基金的整體實收情況進行調(diào)查，《投資基金合同指引》、《證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃備案管理規(guī)定第1-4號》、《基金注冊備案問題解答第1-14號》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，不得向不合格投資者募集資金，嚴格執(zhí)行投資者適宜性管理制度，資產(chǎn)由基金管理人或普通合伙人管理的，其登記、募集和投資運作適用本辦法。
綜上所述，以投資活動為目的設立的合伙企業(yè)和以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金應辦理基金的備案。不難看出，股權(quán)基金有三個特點基金業(yè)協(xié)會一直在努力消除這種情況。2019年版《指令》規(guī)定了以下原則：合同資金需要在備案前全額到位，公司和合伙股權(quán)基金的每位投資者可支付100萬元。例如，只有少數(shù)基金投資者已繳清，大多數(shù)投資者未履行其繳清義務?；鹦袠I(yè)協(xié)會可能會認定其不符合備案標準。
（4）
本階段，證券股權(quán)基金應嚴格執(zhí)行《證券經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營管理暫行規(guī)定》及不得隱瞞擔保收入，違反相關(guān)杠桿率要求，嚴格執(zhí)行相關(guān)信息披露要求。
2、基金管理人應當在基金募集后20個工作日內(nèi)對基金進行備案，并確?；饌浒钢刑峁┑乃胁牧虾托畔⒁约俺掷m(xù)的信息更新

基金管理人姓名及業(yè)務范圍
a公司成立了一個新的子公司。新公司名稱為“上海a資產(chǎn)管理有限公司”，經(jīng)營范圍為“股權(quán)投資及投資咨詢”。計劃在未來啟動股權(quán)投資基金和證券投資基金的設立和管理。
從事基金管理業(yè)務的機構(gòu)應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告(
具體而言，股權(quán)投資基金經(jīng)理的業(yè)務范圍可以包括“股權(quán)投資”和“投資咨詢”；但是，對于證券投資基金管理人而言，其業(yè)務范圍不能是“股權(quán)投資”或“投資咨詢”（除非他們是持牌證券投資咨詢機構(gòu)）。
進一步明確股權(quán)基金的范圍
2019年《指示》第1（2）條明確強調(diào)，私人投資基金不應進行借貸活動，并明確列出了“不符合“基金”實質(zhì)”、“不屬于投資基金備案范圍”的“募集和投資活動”，與2018年的《指示》相比有較大變化。2019年《指示》的相關(guān)規(guī)定如下：
（一）變相從事金融機構(gòu)的信貸（存）業(yè)務，或者直接投資金融機構(gòu)的信貸資產(chǎn)；
（二）通過委托、信托等方式，從事經(jīng)常性、經(jīng)營性的民間借貸活動，包括但不限于上述活動；
拒絕理由三：請上傳所有投資者簽署的風險披露函。整改方法：掃描所有投資者簽署的風險披露函，并上傳到PDF文件中。
拒絕理由4：請上傳提升規(guī)模。整改方式：募集規(guī)模包括托管人出具的資金到位、會計師事務所出具的、銀行對賬單（加蓋銀行公章）、工商登記備案材料等第三方出具的。
股權(quán)基金備案
眾所周知，部門加強了對股權(quán)基金注冊和備案的，實質(zhì)上提高了產(chǎn)品備案的難度。總結(jié)了產(chǎn)品歸檔和整改方法的常見原因，并對中國基金協(xié)會的產(chǎn)品整理歸檔問題進行了整理，希望能幫助各基金公司產(chǎn)品備案。如需了解以上問題，看上邊聯(lián)系信息聯(lián)系我！~~~~