從業(yè)人員: 有10名以上(持證少5人)的員工,組織架構(gòu)有:總經(jīng)理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等,各1-2名員工,其中總經(jīng)理,風控負責人,投資經(jīng)理好是全職。
制度性文件: 根據(jù)要及公司自身情況,編寫制度性文件,一般有20個左右制度性文件,協(xié)會必備制度為9-11個。
以下文件必備:
1.風險控制管理制度
2.信息披露事務管理制度
3.基金宣傳推介、募集管理制度
4.合格投資者風險揭示制度
5.合格投資者內(nèi)部審批流程制度
6.內(nèi)部交易記錄制度
7.防范交易及利益沖突的投資交易制度
8.從業(yè)人員買賣申報制度
9.公平交易制度
10.內(nèi)部控制管理制度
七、牌照類型: 目前有投資基金、類FOF基金、股權(quán)投資基金、股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金、其他投資基金、其他投資基金類FOF,根據(jù)自己的實際需選擇一個或多個,按照協(xié)會新的解答十三的要,只能申請一種類型,并且以前的多類型牌照也要整改。所以,3選一吧。
八、律師出具法律意見書: 聘請律師事務所進場盡職調(diào)查,根據(jù)協(xié)會的要完成《法律意見書》,在基金管理人系統(tǒng)中申請牌照時提交。
正確的基金備案要和流程
九、在備案系統(tǒng)申請牌照 申請基金管理人備案賬號,完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致,并上傳《法律意見書》。
十、協(xié)會反饋如果協(xié)會有疑問,會反饋給管理人郵箱,管理人按反饋意見整改并請律師事務所補充法律意見書之后一并提交。
十一、協(xié)會審核通過,取得基金管理人牌照協(xié)會通過審核后,發(fā)送郵件至管理人郵箱,備案成功。
工商注冊的注冊流程大致如下:
1、核準名稱:時間:1-3個工作日。操作:確定公司類型、名字、注冊資本、股東及出資比例后,可以去工商局現(xiàn)場或線上提交核名申請。結(jié)果:核名通過,失敗則需重新核名。
2、提交資料:時間:5-15個工作日。核名通過后,確認地址信息、高管信息、經(jīng)營范圍,在線提交預申請。在線預審通過之后,按照預約時間去工商局遞交申請材料。結(jié)果:收到準予設立登記通知書。
3、領取執(zhí)照:時間:預約當天。操作:攜帶準予設立登記通知書、辦理人原件,到工商局領取營業(yè)執(zhí)照正、副本。結(jié)果:領取營業(yè)執(zhí)照。

工商注冊后續(xù)事項
1、辦理銀行基本戶
許可證
公司注冊完成后,需要辦理銀行基本戶。基本戶是公司資金往來的主戶,經(jīng)營活動的日常資金收付以及工資、獎金和現(xiàn)金的支取都可以通過這個賬戶來辦理。每個公司只能開一個基本戶。
2、記賬報稅
完成公司注冊后,需先辦理稅務報到,報到時需提供一名會計的信息(包括姓名、號、聯(lián)系電話)。公司成立后一個月起,需要會計每月記賬并向稅務機關申報納稅。企業(yè)準備好資料到專管所報到后,稅務局將核定企業(yè)繳納稅金的種類、稅率、申報稅金的時間,及企業(yè)的稅務專管員。企業(yè)日后將根據(jù)稅務部門核定的稅金進行申報與繳納。
3、繳納
公司注冊完成后,需要在30天內(nèi)到所在區(qū)域管轄的局開設公司賬戶,辦理《登記證》及CA證書,并和、銀行簽訂三方協(xié)議。之后,的相關費用會在繳納時自動從銀行基本戶里扣除。
4、申請稅控及
如果企業(yè)要開,需要申辦稅控器,參加稅控使用培訓,核定申請。完成申請后,企業(yè)就可以自行開具了。
5、企業(yè)年報
根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定,每年1月1日至6月30日,企業(yè)應當報送上一年度年度報告,內(nèi)容包括公司基本情況簡介、主要財務數(shù)據(jù)和指標、股本變動及股東情況等等。
注:每年需要做年報的企業(yè)是:營業(yè)執(zhí)照上,注冊時間為前一年12月31日前的大陸企業(yè)。
工商行政規(guī)定,未按規(guī)定期限公示年度報告的企業(yè),工商機關會將其載入經(jīng)營異常名錄,并處罰款。超過三年未年報的企業(yè),將會納入嚴重違法企業(yè)“”。納入異常名錄后,企業(yè)將無法變更、注銷、轉(zhuǎn)股,對外合作時,社會公眾可隨時查看到該公司的異常情況。同時對法人、高管進行行政限制。

、注冊公司的股東人數(shù):有限責任公司的人數(shù)一個以上就可以,看您做生意的需要來定。
5、注冊公司的經(jīng)營:自從2014年9月起公司注冊新政策以來,注冊公司的也放開了好多,注冊公司的可以是正規(guī)辦公的產(chǎn)房、寫字樓,也可以是自己居住的。到時公司注冊好后工商局會發(fā)快遞到您公司注冊的來確認的,您只要收到快遞確認就可以。
6、數(shù)字證書或銀行U盾,授權(quán)的銀行U盾有五個,中國工商銀行,建設銀行,中國銀行,平安銀行,中信銀行
第三步、注冊南昌公司名稱核準
公司注冊前期內(nèi)容準備好后就開始核準公司名稱了,只有經(jīng)過工商局審核通過的公司名稱才能進行公司注冊。
具體的操作流程在上海注冊顧問小蔡的紅盾上查看到的。
第四步、提交電子版營業(yè)執(zhí)照信息
需要使用所有的股東的銀行U盾或數(shù)字證書在網(wǎng)上簽字,然后填好電子版營業(yè)執(zhí)照信息,再提交。
從2014年12月開始工商注冊又升級了一次性申請就可以把營業(yè)執(zhí)照、代碼證書、稅務登記證一次辦好,去工商局就可以直接領到這些證,這比以前快多了。
第五步、公司
公司注冊好后拿到上面注冊好的內(nèi)容到局批準的店進行,現(xiàn)在的話一般要刻公司公章、財務章、發(fā)@票章及法人私章。
第六步、公司銀行賬戶。
公司注冊好后拿上全部資料及法人到開要的銀行開立基本賬戶。

工商注冊公司類型
有限責任公司
由五十個以下的股東出資設立,每個股東以其所認繳的出資額對公司承擔有限責任,公司法人以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔全部責任的經(jīng)濟組織。
適用情況:適合創(chuàng)業(yè)的企業(yè)類型,大部分的投方案、VIE架構(gòu)等都是基于有限責任公司進行設計的。
備注:對于初創(chuàng)企業(yè)來說,“有限責任公司”是目前適合的企業(yè)類型,原因如下:
(1)有限責任公司的股東,只需要以出資額為限承擔“有限責任”,在法律層面上就把公司和個人的財產(chǎn)分開了,可以避免創(chuàng)業(yè)者承擔不必要的財務風險。
(2)有限責任公司運營成本低,機構(gòu)設置少,結(jié)構(gòu)簡單,適合企業(yè)的初步發(fā)展階段。
(3)目前成熟的天使、VC,幾乎都基于“有限責任公司”設計投資方案。直接注冊“有限責任公司”,在未來引進投資過程中也會比較順利 [2] 。
股份有限公司
由2人以上200人以下的發(fā)起人組成,公司全部資本為等額股份,股東以其所持股份為限對公司承擔責任。
適用情況:適用于成熟、大規(guī)模類型公司,設立程序較為嚴格和復雜,不太適用于初創(chuàng)型和中小微企業(yè)。如:中國石油天然氣股份有限公司(中石油)。
有限合伙企業(yè)
由普通合伙人和有限合伙人組成,普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任,有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔有限責任 [2] 。
適用情況:適用于風險投資基金、公司股權(quán)激勵平臺(員工持股平臺)。
在職培訓,又稱帶徒培訓,這種管理培訓的優(yōu)點在于成本低,實用,要使這種培訓卓有成效的關鍵是要有一批合格的師傅,這些師傅必須敬業(yè),積,有技能,有知識,懂得如何傳授,如何激勵徒弟等。組織員工參加學校培訓,又稱參加學習,這種管理培訓的目的是可以獲得較系統(tǒng)的知識,成本也較低,但可能實用性不強,培訓班而且效果不一定。這種管理培訓的成功關鍵在于了解課程內(nèi)容以及教師教學水平。
企業(yè)管理培訓班聘請培訓師在企業(yè)內(nèi)部培訓,又稱企業(yè)內(nèi)訓,其效果往往較理想,要使這種卓有成效的關鍵在于聘請到一位高質(zhì)量的培訓師,一位的培訓師應該具有豐富的知識和人格魅力。目前中國這批培訓師正在成長,但數(shù)量還不很多,還處在賣方市場。因此,企業(yè)應該有這樣一個培訓師網(wǎng)。當然可以自己培養(yǎng)培訓師,但往往成本太高,除非企業(yè)需量很大才采用。
參加公開招生的培訓,又稱外派企業(yè)管理培訓班。這種成本,但效果相對較好,因為這種企業(yè)管理培訓班往往是有一定標準的培訓。參加這類培訓往往是有一定標準的軟裝設計培訓。參加這類培訓的關鍵是選擇信譽較好的咨詢公司,其途徑是從已參加過培訓的人那里獲得信息。一些管理者對培訓的重要性有足夠的認識,但是卻不懂科學培訓的正常程序與有效的技巧。因此,掌握培訓程序與技巧是當前管理者的關鍵任務。培訓是一門科學,培訓班的對象是,的學習是有一定的規(guī)律的。員工的素質(zhì)、技能和知識是可能通過學習而獲得的。
企業(yè)的競爭歸根結(jié)底是人才的競爭,從某種意義來講,又是企業(yè)管理培訓的競爭。重視,真正使管理培訓達到令人滿意的效果,使培訓這種有效的投資手段得到足夠的回報,這是每一位企業(yè)管理者都應該精心策劃的重大事情。而企業(yè)管理培訓班不僅僅是企業(yè)或員工某一階段的事情,它應該是貫穿每一位員工的整個企業(yè)生涯。作為一個成熟的企業(yè),只有將管理培訓進行到底,才是取得成功之道。